為深入貫徹黨的十八大和十八屆二中、三中全會精神，落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，近日，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號，以下簡稱《意見》）?！兑庖姟酚“l(fā)以后，社會各界高度關(guān)注。為了便于更好地學(xué)習(xí)和理解《意見》精神，科技部、財(cái)政部有關(guān)負(fù)責(zé)人接受了記者采訪。
問：請介紹一下《意見》出臺的背景。
答：黨中央、國務(wù)院高度重視科技事業(yè)發(fā)展，2006年頒布了《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》，2012年召開了全國科技創(chuàng)新大會，頒布了《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，黨的十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新擺在國家發(fā)展全局的核心位置，我國科技事業(yè)正處在一個新的歷史起點(diǎn)上。新時期、新形勢、新任務(wù)賦予科技創(chuàng)新重大歷史責(zé)任，要求我們必須對科技體制進(jìn)行改革。而項(xiàng)目和資金管理改革是推動科技體制改革的切入點(diǎn)和突破口，事關(guān)我國科技事業(yè)發(fā)展的全局。
近年來，我國科技投入持續(xù)大幅度增長，為科技事業(yè)快速發(fā)展提供了有力保障?！笆晃濉逼陂g全社會研發(fā)投入年均增長率超過23％，“十二五”以來繼續(xù)高速增長，2013年達(dá)到11906億元，其中企業(yè)研發(fā)支出占76%以上。全社會研發(fā)支出占GDP的比重也不斷上升，2013年達(dá)到2.09％。與此同時，中央財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出也保持高速增長，從2006年的774億元，增加到2013年的2460億元，年均增長率約18％。經(jīng)過各方面共同努力，我國科技事業(yè)取得長足發(fā)展，科技實(shí)力大幅提升，整體創(chuàng)新能力明顯增強(qiáng)，基礎(chǔ)前沿和戰(zhàn)略高技術(shù)領(lǐng)域取得一批世界級成果，部分科研領(lǐng)域已經(jīng)達(dá)到世界水平。如中微子振蕩模式、量子科學(xué)、鐵基超導(dǎo)、生命科學(xué)、載人航天、載人深潛、衛(wèi)星導(dǎo)航、超級計(jì)算機(jī)等原創(chuàng)成果世界領(lǐng)先。高速鐵路、特高壓輸變電等對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展發(fā)揮了重要的支撐引領(lǐng)作用。
在科技投入的總量和強(qiáng)度都大幅提高的情況下，科技管理方式與快速增長的科研資金還不完全適應(yīng)，資源配置的效率有待進(jìn)一步提高，我國科研項(xiàng)目和資金管理方面還存在一些問題。主要表現(xiàn)在：科技工作缺乏有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各類科技計(jì)劃、專項(xiàng)林立，相互之間邊界不清，重復(fù)交叉嚴(yán)重，科技資源配置效率不高，科研項(xiàng)目和資金管理還不完全適應(yīng)科技創(chuàng)新活動的特點(diǎn)和規(guī)律，管理不夠科學(xué)透明，資金使用存在違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，鼓勵科技創(chuàng)新的政策激勵措施還沒有落實(shí)到位，科研人員的創(chuàng)新熱情和創(chuàng)造活力還沒有得到充分發(fā)揮。社會各界特別是科技界對財(cái)政科研項(xiàng)目和資金的合理配置以及經(jīng)費(fèi)使用的安全性、有效性日益關(guān)注。我們認(rèn)為唯有通過深化改革，創(chuàng)新體制機(jī)制，才能解決這些突出問題。
《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》(中發(fā)〔2012〕6號)明確指出“推進(jìn)科技項(xiàng)目管理改革”，“完善科技經(jīng)費(fèi)管理制度”，這充分體現(xiàn)了黨中央國務(wù)院對科研項(xiàng)目和資金管理工作的高度重視。出臺《意見》是貫徹十八屆三中全會精神、落實(shí)中央6號文件要求和深化科技體制改革的具體措施。
《意見》是未來一個時期指導(dǎo)科研項(xiàng)目和資金管理改革的綱領(lǐng)性文件，適用于中央民口所有科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）。
問：改革的總體目標(biāo)和原則是什么？
答：科研項(xiàng)目和資金管理改革必須充分借鑒并吸收發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗(yàn)和做法，立足國情，針對項(xiàng)目安排重復(fù)、管理不夠科學(xué)透明、資金使用效益亟待提高等突出問題，進(jìn)行系統(tǒng)化、全過程的配套改革。
改革的總體目標(biāo)，就是通過深化改革，加快建立適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、職責(zé)清晰、科學(xué)規(guī)范、公開透明、監(jiān)管有力的科研項(xiàng)目和資金管理機(jī)制，使科研項(xiàng)目和資金配置更加聚焦國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展重大需求，基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究顯著加強(qiáng)，財(cái)政資金使用效益大幅提升，科研人員的積極性和創(chuàng)造性充分發(fā)揮，科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用不斷增強(qiáng)，為實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供有力保障。
改革的基本原則，一是堅(jiān)持遵循規(guī)律，準(zhǔn)確把握全球科技和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，立足我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和科技創(chuàng)新實(shí)際，遵循科研活動特點(diǎn)和規(guī)律，實(shí)行分類管理，提高管理水平。二是堅(jiān)持改革創(chuàng)新，發(fā)揮政府科技投入的引導(dǎo)激勵作用和市場配置資源的導(dǎo)向作用，對科研項(xiàng)目和資金管理實(shí)施全過程、系統(tǒng)化的配套改革，以改革釋放創(chuàng)新活力。三是堅(jiān)持公正公開，強(qiáng)化科研項(xiàng)目和資金管理信息公開，接受科研人員和社會監(jiān)管，加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，營造以人為本、公平競爭、充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情的良好環(huán)境。四是堅(jiān)持規(guī)范高效，明晰職責(zé)，優(yōu)化流程，健全機(jī)制，提高管理的科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化水平。
問：《意見》有哪些突出特點(diǎn)？
答：《意見》共8部分、29條，針對當(dāng)前反映強(qiáng)烈、亟需解決的有關(guān)問題，提出針對性的改革措施。這些政策措施體現(xiàn)以下四個方面的特點(diǎn)：
一是堅(jiān)持激勵導(dǎo)向。把發(fā)揮科研人員積極性創(chuàng)造性作為改革的出發(fā)點(diǎn)，尊重科研活動規(guī)律，體現(xiàn)科研人員價值，最大限度激發(fā)科研人員創(chuàng)造活力。《意見》規(guī)定對科研項(xiàng)目實(shí)施分類管理，優(yōu)化科研項(xiàng)目和資金管理流程，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，完善間接費(fèi)用和績效支出政策，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，推進(jìn)科研人員收入分配改革，通篇體現(xiàn)出激勵導(dǎo)向。
二是堅(jiān)持問題導(dǎo)向。把破解科研項(xiàng)目和資金管理中反映強(qiáng)烈的突出問題作為改革的著力點(diǎn)，回應(yīng)社會各界特別是科技界關(guān)切，進(jìn)一步提高管理科學(xué)化、規(guī)范化、精細(xì)化水平。《意見》對當(dāng)前科研項(xiàng)目和資金管理中存在的突出問題，如多頭申報、重復(fù)支持，科研項(xiàng)目和資金管理信息不夠公開透明，資金使用管理過細(xì)過嚴(yán)，人員經(jīng)費(fèi)保障不足等方面，都提出了針對性的解決措施。
三是堅(jiān)持簡政放權(quán)。政府要加快職能轉(zhuǎn)變，把主要精力放在完善創(chuàng)新激勵政策、營造良好創(chuàng)新環(huán)境方面，通過減少科技項(xiàng)目微觀管理、提高資金使用自主權(quán)，把更多的管理權(quán)賦予承擔(dān)項(xiàng)目的法人單位，形成分級分類的管理機(jī)制，推進(jìn)從政府主導(dǎo)創(chuàng)新向政府服務(wù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，發(fā)揮各類主體參與項(xiàng)目和資金管理的積極性。
四是堅(jiān)持監(jiān)管與服務(wù)并重。把寓監(jiān)管于服務(wù)之中、構(gòu)建服務(wù)型監(jiān)管體系作為改革的重要方面，轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路，充分發(fā)揮各級管理部門和法人單位的作用，強(qiáng)化項(xiàng)目和資金管理全過程的指導(dǎo)服務(wù)。同時，要通過科研誠信建設(shè)和信用管理、信息公開等手段，建立制度化的“獎優(yōu)罰劣”激勵導(dǎo)向，對嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為“零容忍”。
問：針對科技資源重復(fù)分散問題，《意見》采取了哪些措施強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)？
答：當(dāng)前，中央財(cái)政科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理存在條塊分割，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)不夠，管理信息難以共享，計(jì)劃和項(xiàng)目安排存在分散、重復(fù)、交叉等現(xiàn)象。針對這些問題，《意見》采取了以下四個方面的措施。
一是建立健全統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與決策機(jī)制。中央財(cái)政科研項(xiàng)目的重復(fù)分散等問題，直接影響到財(cái)政資金的使用效益。解決這一問題的關(guān)鍵是要真正建立起有效的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和決策機(jī)制，特別是要加強(qiáng)在資源配置方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，切實(shí)解決科技資源重復(fù)分散、碎片化等問題。為此，《意見》要求科技行政主管部門要會同有關(guān)部門，切實(shí)發(fā)揮會商與溝通機(jī)制作用，在科技發(fā)展優(yōu)先領(lǐng)域、重點(diǎn)任務(wù)和重大項(xiàng)目安排等方面加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成年度科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）重點(diǎn)工作安排和部門分工，報國家科改領(lǐng)導(dǎo)小組審議后，分頭落實(shí)、協(xié)同推進(jìn)；涉及國民經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展和國家安全的重大科技事項(xiàng)，要按程序報請國務(wù)院決策。財(cái)政部門在科技預(yù)算安排方面也要統(tǒng)籌和綜合平衡?！兑庖姟愤€就這一機(jī)制的建立和落實(shí)提出了時間節(jié)點(diǎn)要求，科技行政主管部門要牽頭會同相關(guān)部門，在2014年底前形成科技工作重大問題會商與溝通機(jī)制工作規(guī)則，并持續(xù)實(shí)施。
二是明確了新設(shè)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的有關(guān)要求。從目前情況看，有些科技計(jì)劃、專項(xiàng)的設(shè)立缺乏科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)恼撟C程序，設(shè)立后往往是有“開始”卻無“終止”，執(zhí)行中也缺乏評估調(diào)整機(jī)制。針對這一問題，《意見》提出了具體要求，各部門在設(shè)立科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）時，要根據(jù)國家的戰(zhàn)略需求和科技發(fā)展需要，明確計(jì)劃的功能定位，設(shè)定具體的經(jīng)濟(jì)社會和科技發(fā)展目標(biāo)、考核指標(biāo)，以及實(shí)施的具體期限，建立滾動支持和終止機(jī)制。
三是明確提出健全績效評估、動態(tài)調(diào)整和終止機(jī)制。基于上述兩項(xiàng)措施，《意見》進(jìn)一步明確，各部門要按照科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的功能定位，優(yōu)化整合現(xiàn)行各類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等），對定位不清、重復(fù)交叉、實(shí)施效果不好的，通過撤、并、轉(zhuǎn)等方式進(jìn)行必要調(diào)整和優(yōu)化，力求保質(zhì)量、控?cái)?shù)量。目前，中央相關(guān)部門管理的科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）優(yōu)化整合工作已經(jīng)啟動，在2014年的部門預(yù)算中已經(jīng)得到初步落實(shí)，下一步還要持續(xù)實(shí)施、不斷深化。
四是建設(shè)統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)。作為實(shí)現(xiàn)科技資源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、優(yōu)化配置的重要手段，《意見》要求，到2014年底要基本建成中央財(cái)政科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫；2015年底基本實(shí)現(xiàn)與地方科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)資源互聯(lián)互通。中央部門之間、中央與地方之間的信息共享，將會為宏觀統(tǒng)籌和項(xiàng)目查重提供強(qiáng)大的技術(shù)支撐。
問：實(shí)行科研項(xiàng)目分類管理有哪些政策導(dǎo)向？
答：不同類型的科研項(xiàng)目具有不同的特點(diǎn)和規(guī)律，其組織管理方式必須與其相適應(yīng)，才能最大限度地調(diào)動科研人員的積極性。當(dāng)前科研管理方式與日益復(fù)雜的科技創(chuàng)新活動還不相適應(yīng)，面向科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新活動的分類管理機(jī)制尚未真正建立。《意見》明確規(guī)定，要建立項(xiàng)目分類管理的組織實(shí)施機(jī)制，并在相應(yīng)的科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理中予以落實(shí)。
對于重大項(xiàng)目，考慮到其特點(diǎn)是要突出國家目標(biāo)和重大戰(zhàn)略需求、體現(xiàn)集中力量辦大事的國家意志，解決重大關(guān)鍵問題。為此，要設(shè)定明確的、可考核的項(xiàng)目目標(biāo)和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)目標(biāo)，通過定向擇優(yōu)方式遴選優(yōu)勢單位承擔(dān)項(xiàng)目。同時要創(chuàng)新項(xiàng)目管理機(jī)制，強(qiáng)化項(xiàng)目參與各方的責(zé)任，探索項(xiàng)目專員制和監(jiān)理制，明確承擔(dān)單位的主體責(zé)任，加強(qiáng)全過程管理和節(jié)點(diǎn)目標(biāo)考核。
對于基礎(chǔ)前沿項(xiàng)目，作為科技創(chuàng)新活動的源泉和內(nèi)在動力，要突出創(chuàng)新導(dǎo)向，聚焦原始創(chuàng)新，充分尊重專家意見，在組織管理上應(yīng)采用同行評議、公開擇優(yōu)的方式遴選項(xiàng)目，營造“鼓勵探索、寬容失敗”的科研環(huán)境。同時還要充分發(fā)揮科學(xué)共同體的作用，尊重科學(xué)研究規(guī)律，簡化項(xiàng)目管理，減少不必要的考核評價，減輕科研人員的負(fù)擔(dān)。對優(yōu)秀人才和團(tuán)隊(duì)給予持續(xù)穩(wěn)定的支持，讓科研人員潛心研究，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力。同時，要大力推動基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的緊密結(jié)合，政府要積極引導(dǎo)有實(shí)力的大型企業(yè)增加基礎(chǔ)研究方面的投入，與科研院所和高等學(xué)校聯(lián)合開展研究，著力提升企業(yè)的原始創(chuàng)新能力。
對于公益性項(xiàng)目，因事關(guān)社會公共利益，重點(diǎn)是解決制約公益性行業(yè)發(fā)展的重大科技問題，因此應(yīng)著重強(qiáng)化重大需求和應(yīng)用導(dǎo)向。在組織管理上應(yīng)要充分發(fā)揮行業(yè)主管部門的組織協(xié)同作用，提高項(xiàng)目的系統(tǒng)性、針對性和實(shí)用性，保證項(xiàng)目成果服務(wù)社會公益事業(yè)的發(fā)展。
問：對企業(yè)牽頭的科研項(xiàng)目，在組織管理上有哪些政策導(dǎo)向？
答：市場導(dǎo)向類項(xiàng)目要突出企業(yè)主體地位，主要由企業(yè)牽頭組織實(shí)施。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場發(fā)揮著配置各類經(jīng)濟(jì)資源的決定性作用，政府要明確自己的定位，明晰政府與市場的邊界，重點(diǎn)是發(fā)揮好引導(dǎo)激勵作用，通過制定普惠性激勵政策、營造公平環(huán)境，充分發(fā)揮市場對技術(shù)研發(fā)方向、路線選擇、要素價格、各類創(chuàng)新要素配置的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的主體，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合。
對于政府支持企業(yè)開展的產(chǎn)業(yè)重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究等公共科技活動，鼓勵企業(yè)牽頭，聯(lián)合高校和科研院所協(xié)同攻關(guān)。同時，要加強(qiáng)管理，在立項(xiàng)時加強(qiáng)對企業(yè)資質(zhì)、研發(fā)能力的審核。對于政府引導(dǎo)企業(yè)開展的科研項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)主要由企業(yè)提出需求和組織研發(fā)，并進(jìn)行先期投入，政府要更多地采用“后補(bǔ)助”和間接投入等方式給予支持，發(fā)揮“四兩撥千斤”的撬動作用，這是財(cái)政科技投入方式的重大變化。后補(bǔ)助方式包括事前立項(xiàng)事后補(bǔ)助、獎勵性后補(bǔ)助等。這些直接或間接投入方式目的是進(jìn)一步推動科技和經(jīng)濟(jì)結(jié)合，充分發(fā)揮財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)的引導(dǎo)作用，激發(fā)企業(yè)參與科技創(chuàng)新的積極性，加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系。
問：《意見》對科研項(xiàng)目管理進(jìn)行了全過程、系統(tǒng)化改革，主要體現(xiàn)在哪幾個方面？
答：《意見》按照科學(xué)規(guī)范、公開透明的思路，對科研項(xiàng)目管理進(jìn)行了全過程、系統(tǒng)化的改革。
一是改革項(xiàng)目指南形成機(jī)制。針對項(xiàng)目指南編制時間偏短、參與指南編寫的專家范圍和技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域相對有限的問題，《意見》明確要求，不同類別的項(xiàng)目應(yīng)分類編制指南，要擴(kuò)大指南的征求意見范圍，建立由各方參與的項(xiàng)目指南論證機(jī)制，使指南更加充分反映科技經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，特別是市場導(dǎo)向類項(xiàng)目要征求產(chǎn)業(yè)界專家的意見，反映產(chǎn)業(yè)需求。針對項(xiàng)目指南發(fā)布時間不固定，導(dǎo)致科研人員錯過申報時間等問題，《意見》提出每年要固定指南發(fā)布時間，自指南發(fā)布日到項(xiàng)目受理截止日期，原則上不少于50天；同時要通過多種方式擴(kuò)大指南知曉范圍，保證科研人員有比較充裕的時間準(zhǔn)備。
二是規(guī)范項(xiàng)目立項(xiàng)程序和要求。針對當(dāng)前存在的立項(xiàng)不夠公開透明問題，《意見》規(guī)定，項(xiàng)目主管部門要規(guī)范立項(xiàng)要求，明示審批流程，提高公開透明度；全面實(shí)行網(wǎng)絡(luò)和視頻評審，減少會議答辯評審，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)過程的“可申訴、可查詢、可追溯”；同時要向申報單位及時反饋評審結(jié)果和意見，提高科研人員的滿意度。針對立項(xiàng)程序復(fù)雜周期長的問題，《意見》明確要簡化立項(xiàng)流程，壓縮評審時間，從受理項(xiàng)目申請到反饋立項(xiàng)結(jié)果原則上不超過120個工作日。對于當(dāng)前存在的一題多報或重復(fù)資助、項(xiàng)目打包以及“拉郎配”等現(xiàn)象，《意見》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)對項(xiàng)目申報材料的審查，重點(diǎn)是項(xiàng)目申請者及其合作方的資質(zhì)、科研能力等，并加強(qiáng)項(xiàng)目的查重。《意見》還對管理部門自身的立項(xiàng)管理工作提出規(guī)范要求，要完善公平競爭的項(xiàng)目遴選機(jī)制，通過公開擇優(yōu)、定向擇優(yōu)等方式確定項(xiàng)目承擔(dān)者，健全立項(xiàng)管理的內(nèi)部控制制度。
三是完善過程管理。為進(jìn)一步提高項(xiàng)目過程管理的質(zhì)量和效率，加強(qiáng)對各類項(xiàng)目執(zhí)行中間環(huán)節(jié)的把控，《意見》提出將針對不同項(xiàng)目開展巡視檢查或不定期抽查，對重大項(xiàng)目加強(qiáng)過程管理和服務(wù)，協(xié)調(diào)解決實(shí)施中的問題；對一般項(xiàng)目，減少項(xiàng)目執(zhí)行中的檢查評價，為科研人員營造寬松的環(huán)境。
四是加強(qiáng)項(xiàng)目驗(yàn)收。針對當(dāng)前驗(yàn)收質(zhì)量不高、驗(yàn)收走過場的情況，《意見》規(guī)定要根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)，采取同行評議、第三方評估、用戶測試等方式，嚴(yán)把驗(yàn)收質(zhì)量關(guān)。
問：《意見》在改進(jìn)科研項(xiàng)目資金管理方面有哪些舉措？
答：近年來，隨著科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理改革的深入，有關(guān)部門出臺了一系列科研經(jīng)費(fèi)管理辦法，對于中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金的規(guī)范管理和有效使用發(fā)揮了重大作用。但必須看到，科研項(xiàng)目資金管理和使用仍存在一些問題，如預(yù)算管理過細(xì)過嚴(yán)、結(jié)余經(jīng)費(fèi)政策有待改進(jìn)，間接費(fèi)用和績效支出政策落實(shí)不到位等問題。《意見》有針對性的提出了改進(jìn)措施。
一是規(guī)范項(xiàng)目預(yù)算編制和評估評審工作。管理部門要簡化項(xiàng)目預(yù)算編制要求，完善相關(guān)預(yù)算表格，改進(jìn)編制方法，制定發(fā)布科研項(xiàng)目預(yù)算編制手冊，為科研人員提供指導(dǎo)服務(wù)，減輕科研人員負(fù)擔(dān)。承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)研究內(nèi)容、技術(shù)路線、考核指標(biāo)等，結(jié)合單位的現(xiàn)有科研條件和設(shè)施，本著實(shí)事求是的原則，科學(xué)合理地編制項(xiàng)目預(yù)算，并對儀器設(shè)備的購置、合作單位資質(zhì)和擬外撥資金進(jìn)行重點(diǎn)說明。在預(yù)算評估評審方面，要堅(jiān)持目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性、經(jīng)濟(jì)合理性的原則，不得簡單按比例核減預(yù)算，要在評估評審過程中加強(qiáng)與承擔(dān)單位的溝通反饋，提高評估評審工作科學(xué)性。
需要強(qiáng)調(diào)的是，《意見》首次明確，對非定額補(bǔ)助項(xiàng)目，在項(xiàng)目指南中不再預(yù)先設(shè)定預(yù)算控制額度。這種按照項(xiàng)目實(shí)際情況提出資金需求的管理方式，是項(xiàng)目預(yù)算管理理念的重大變化，也是尊重科研規(guī)律和特點(diǎn)的具體體現(xiàn)。這種方式同時對管理部門和項(xiàng)目申報單位提出了更高要求，也將檢驗(yàn)項(xiàng)目單位的預(yù)算編制和管理水平。項(xiàng)目單位應(yīng)統(tǒng)籌考慮可能從不同渠道獲得的資金情況，實(shí)事求是地按照需要申請中央財(cái)政資金支持。
二是及時撥付項(xiàng)目資金。為確保課題經(jīng)費(fèi)在年度間無縫銜接、科研任務(wù)順利實(shí)施，《意見》明確實(shí)行資金預(yù)撥機(jī)制，在部門預(yù)算批復(fù)前，建立科技計(jì)劃經(jīng)費(fèi)年初預(yù)撥制度，以滿足科研單位年初經(jīng)費(fèi)需求，以2013年財(cái)政資金預(yù)撥為例，當(dāng)年1月15日前已完成本年度在研課題25%年度經(jīng)費(fèi)的預(yù)撥工作，兩會召開之前，又根據(jù)各計(jì)劃立項(xiàng)批復(fù)和任務(wù)書簽訂情況，完成2013年新立項(xiàng)課題25%年度經(jīng)費(fèi)的預(yù)撥工作，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目啟動和經(jīng)費(fèi)到位的順暢有序?qū)印?/p>
同時，對于目標(biāo)明確的重大項(xiàng)目，要實(shí)施節(jié)點(diǎn)撥款。節(jié)點(diǎn)任務(wù)完成后才能撥付后續(xù)資金，這樣有利于減少資金沉淀，提高使用效益。
三是規(guī)范直接費(fèi)用支出管理。為有效解決科技界反映的各類科研項(xiàng)目預(yù)算編制和支出要求不同、容易造成混亂的問題，《意見》規(guī)定，相關(guān)部門要進(jìn)一步科學(xué)界定與項(xiàng)目研究直接相關(guān)的支出范圍，使各類計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的支出科目和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)原則上保持一致，以減輕科研人員的學(xué)習(xí)成本。同時，進(jìn)一步下放預(yù)算調(diào)整權(quán)限，以解決項(xiàng)目預(yù)算管理過細(xì)過嚴(yán)的問題?！笆濉背跗冢?cái)政部、科技部研究制定的《關(guān)于調(diào)整國家科技計(jì)劃和公益性行業(yè)科研專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法若干規(guī)定》（財(cái)教[2011]434號）中，已經(jīng)下放了與研發(fā)活動直接相關(guān)的材料費(fèi)等科目的預(yù)算調(diào)整權(quán)限。在此基礎(chǔ)上，《意見》賦予項(xiàng)目單位和科研人員更大的自主權(quán)，允許會議費(fèi)、差旅費(fèi)、國際合作交流費(fèi)三項(xiàng)支出之間調(diào)劑使用，但不得突破三項(xiàng)支出預(yù)算總額。
四是完善間接費(fèi)用（管理費(fèi)用）的管理。財(cái)政部、科技部雖然在2011年就提出了間接費(fèi)用和績效支出的有關(guān)政策，但從調(diào)研情況來看，相關(guān)政策在很多單位沒有完全落實(shí)到位。對此，《意見》規(guī)定，對于實(shí)行間接費(fèi)用管理的項(xiàng)目，間接費(fèi)用直接下達(dá)到承擔(dān)單位，承擔(dān)單位應(yīng)建立健全間接費(fèi)用管理辦法，合規(guī)合理使用間接費(fèi)用，并將間接費(fèi)用的核定與承擔(dān)單位信用等級相掛鉤。在核定的間接費(fèi)用（管理費(fèi)用）以外，不得再以任何名義重復(fù)提取、列支相關(guān)費(fèi)用。其中的績效支出，也要制定績效考核和發(fā)放辦法，以有效激發(fā)科研人員積極性，真正發(fā)揮績效支出的作用。
五是改進(jìn)項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理方式。按照目前的經(jīng)費(fèi)管理辦法，項(xiàng)目完成后結(jié)余資金要全部收回全渠道，這一規(guī)定與科研活動的規(guī)律和實(shí)際需求不完全適應(yīng)，科研人員反映較多?！兑庖姟芬?guī)定，結(jié)余經(jīng)費(fèi)的安排將與項(xiàng)目驗(yàn)收和信用評價相掛鉤。對于項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗(yàn)收、且承擔(dān)單位信用評價好的，可按規(guī)定留歸項(xiàng)目單位使用；項(xiàng)目未完成、資金管理存在嚴(yán)重問題的，仍要原渠道上繳國庫。這種管理方式將有效解決項(xiàng)目單位突擊花錢的問題，也將進(jìn)一步促進(jìn)科研人員精打細(xì)算、科學(xué)規(guī)范地使用科研經(jīng)費(fèi)。《意見》還明確規(guī)定，項(xiàng)目在研期間，年度剩余資金可以結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。
此外，為保障上述科研項(xiàng)目資金?？顚Ｓ?，防止單位擠占挪用不同用途、不同渠道的資金，《意見》強(qiáng)調(diào)了完善單位預(yù)算管理的有關(guān)內(nèi)容，財(cái)政部門要合理安排科研院所和高校等事業(yè)單位的預(yù)算，進(jìn)一步提高經(jīng)費(fèi)保障水平，事業(yè)單位也要按照要求合理安排人員經(jīng)費(fèi)和公用經(jīng)費(fèi)，保障單位正常運(yùn)轉(zhuǎn)，確?？蒲许?xiàng)目資金的獨(dú)立性。
問題：如何加強(qiáng)科研項(xiàng)目資金的監(jiān)管？
答：當(dāng)前在科研項(xiàng)目資金使用中出現(xiàn)的違規(guī)違法問題，越來越受到輿論和社會的關(guān)注。如何管好用好財(cái)政科研資金，確保資金的安全、有效，成為了各級科技管理部門的首要任務(wù)。近年來，科技部綜合運(yùn)用巡視檢查、專項(xiàng)審計(jì)、結(jié)題財(cái)務(wù)檢查等多種形式加強(qiáng)了科研項(xiàng)目資金的過程管理；財(cái)政部會同相關(guān)部門建立健全相關(guān)經(jīng)費(fèi)管理制度體系，開展財(cái)政綜合監(jiān)管，積極推進(jìn)科技相關(guān)部門預(yù)算信息公開；科技部、財(cái)政部在監(jiān)管中強(qiáng)化政策的培訓(xùn)和宣傳，寓服務(wù)于監(jiān)管之中。2013年，科技部、財(cái)政部共同啟動了科研經(jīng)費(fèi)巡視檢查工作，主動宣傳和指導(dǎo)經(jīng)費(fèi)管理改革的政策，取得了良好的效果。
《意見》在加強(qiáng)科研項(xiàng)目資金監(jiān)管方面，一是強(qiáng)化項(xiàng)目承擔(dān)單位法人作用。指出要加強(qiáng)支撐服務(wù)條件建設(shè)，提高對科研人員項(xiàng)目實(shí)施和資金使用的服務(wù)水平，同時建立常態(tài)化的自查自糾機(jī)制，嚴(yán)肅處理本單位的各種違規(guī)行為。
二是進(jìn)一步規(guī)范資金使用行為。《意見》明確了科研項(xiàng)目資金管理使用中的五項(xiàng)明令禁止行為，包括不得擅自調(diào)整外撥經(jīng)費(fèi)、不得利用虛假票據(jù)套取資金、不得虛報冒領(lǐng)勞務(wù)費(fèi)和專家咨詢費(fèi)、不得違規(guī)開支測試化驗(yàn)加工費(fèi)、不得隨意應(yīng)付檢查等。同時，強(qiáng)化單位內(nèi)控制度建設(shè)，按規(guī)定在事業(yè)單位中推行“公務(wù)卡”結(jié)算，企業(yè)要以非現(xiàn)金方式結(jié)算等，實(shí)現(xiàn)“痕跡管理”。
三是加大對違規(guī)行為的處罰力度。強(qiáng)調(diào)國家對于嚴(yán)重違規(guī)違法問題“零容忍”的態(tài)度。針對當(dāng)前違規(guī)行為懲處力度不足、違規(guī)成本低的情況，《意見》規(guī)定了通報批評、暫停項(xiàng)目撥款、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥項(xiàng)目資金、取消項(xiàng)目承擔(dān)者一定期限內(nèi)申報資格等五項(xiàng)處罰措施，涉及違法的，將移交司法機(jī)關(guān)處理，并向社會公開。
問題：深化科研項(xiàng)目和資金管理改革怎樣通過加強(qiáng)制度建設(shè)構(gòu)建長效機(jī)制？
答：科研項(xiàng)目和資金管理十分復(fù)雜，在深化改革，加強(qiáng)管理、監(jiān)督和服務(wù)的同時，還必須加強(qiáng)與之相關(guān)的制度建設(shè)，形成政策合力和長效機(jī)制。對此，《意見》提出了以下幾項(xiàng)具體措施。
一是推行科研信用管理制度。隨著財(cái)政科技投入的大幅增加，科研項(xiàng)目和資金管理呈現(xiàn)量大、面廣、線長的特點(diǎn)。創(chuàng)新管理方式，提高監(jiān)管效果，成為當(dāng)前的一項(xiàng)重要任務(wù)。推行信用管理，是加強(qiáng)科研項(xiàng)目和資金管理的重要性舉措，能夠有效降低行政成本，提高管理效率，營造“自我約束、獎優(yōu)懲劣”的良好科研環(huán)境，具有“標(biāo)本兼治”的功效?！兑庖姟芬螅闹改暇幹频津?yàn)收的全過程科研信用記錄，對項(xiàng)目承擔(dān)單位、科研人員、評估評審專家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評級，并根據(jù)信用評級實(shí)施分類管理。管理好的承擔(dān)單位和科研人員，可在一定時期內(nèi)“免檢”，管理不好的、屢查屢犯的，要加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)重不良信用記錄者則記入“黑名單”，階段性以至永久取消其申請中央財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。
二是完善信息公開制度，形成內(nèi)外部監(jiān)管合力。管理部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位都要按規(guī)定開展信息公開，接受監(jiān)督，調(diào)動廣大科研人員的積極性，讓資金在陽光下運(yùn)行?！兑庖姟芬?，除涉密和法律法規(guī)另有規(guī)定外，主管部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定將科研項(xiàng)目的立項(xiàng)信息、資金安排情況、項(xiàng)目和資金管理使用情況、驗(yàn)收結(jié)果等向社會公開，接受科技界和全社會的監(jiān)督。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定內(nèi)部公開辦法，將立項(xiàng)情況、主要研究人員、資金使用情況、大型儀器設(shè)備購置以及項(xiàng)目研究成果等情況進(jìn)行內(nèi)部公開，接受內(nèi)部監(jiān)督。
三是建立國家科技報告制度，實(shí)現(xiàn)科技資源的累積和共享。科技行政主管部門要會同有關(guān)部門建立國家科技報告共享服務(wù)平臺，實(shí)現(xiàn)國家科技資源持續(xù)累積、完整保存和開放共享。國家科技報告制度是向全社會公開財(cái)政支持科研項(xiàng)目實(shí)施情況和成果公示的重要制度。目前，科技部正在研究制定《關(guān)于加快建設(shè)國家科技報告制度的指導(dǎo)意見》，并已在國家科技計(jì)劃中開展科技報告試點(diǎn)。今年3月1日，國家科技報告服務(wù)系統(tǒng)已正式開通并上線運(yùn)行，目前已收錄并公開1萬余份科技報告，預(yù)計(jì)今年可達(dá)2萬份以上。下一步將繼續(xù)按計(jì)劃推進(jìn)。
四是改進(jìn)專家遴選制度，充分發(fā)揮專家作用。項(xiàng)目評估評審應(yīng)該根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)以同行專家為主，擴(kuò)大專家來源，吸收海外高水平專家，特別是要擴(kuò)大長期在科研一線工作的專家參與評估評審工作，他們真正了解國內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域最新進(jìn)展，了解科研和產(chǎn)業(yè)技術(shù)實(shí)際需求?！兑庖姟芬?guī)定，這些一線專家應(yīng)當(dāng)占75％左右。同時要建立專家數(shù)據(jù)庫，實(shí)行專家輪換、調(diào)整和回避制度；參加視頻或會議評審專家，公布專家名單，強(qiáng)化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會監(jiān)督，對于通訊評審的專家，評審前專家名單嚴(yán)格保密，確保評審公平性。
五是建立逐級考核問責(zé)和倒查機(jī)制，確保政策實(shí)施效果。明確逐級考核問責(zé)機(jī)制要覆蓋項(xiàng)目決策、管理和實(shí)施主體，誰立項(xiàng)誰負(fù)責(zé)，誰實(shí)施誰被問責(zé)，確保政策實(shí)施效果。建立倒查制度，針對出現(xiàn)的問題倒查主管部門相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，查實(shí)后依據(jù)相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。
問：在深化科研項(xiàng)目資金管理的同時，還將推進(jìn)完善哪些政策措施，以激發(fā)科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)造活力？
答：《意見》的很多方面都體現(xiàn)了“以人為本”的理念，旨在充分調(diào)動科研單位和科研人員的積極性和創(chuàng)造性。有關(guān)部門還將推進(jìn)完善包括收入分配、人才流動、成果轉(zhuǎn)化等方面的政策，為《意見》的有效實(shí)施和激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)造活力營造良好環(huán)境。
一是要推動完善科研人員收入分配政策。建立健全與科研人員崗位職責(zé)、工作業(yè)績、實(shí)際貢獻(xiàn)緊密相連的分配激勵機(jī)制。
當(dāng)前，科研人員智力價值得不到應(yīng)有體現(xiàn)的問題反映較多，普遍認(rèn)為當(dāng)前政策規(guī)定的工資水平與科研人員實(shí)際貢獻(xiàn)不相匹配，績效工資制度尚未建立，個人收入的主渠道保障不足。就項(xiàng)目單位而言，部分單位穩(wěn)定隊(duì)伍、吸引人才的資金壓力較大，存在通過科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)解決科研人員待遇問題。為解決這一問題，財(cái)政部、科技部在科技計(jì)劃（專項(xiàng)）經(jīng)費(fèi)中建立了績效支出渠道，并在《意見》中明確，按照國家規(guī)定合理安排人員經(jīng)費(fèi)和公用經(jīng)費(fèi)，保障單位正常運(yùn)轉(zhuǎn)。當(dāng)然，科研人員智力勞動價值得不到充分體現(xiàn)的問題，還需要通過加快推進(jìn)事業(yè)單位收入分配制度改革來從根本上解決。
二是要健全科技人才流動、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)等的政策機(jī)制。鼓勵科研院所、高校和企業(yè)人才的雙向交流，完善兼職兼薪管理政策，推進(jìn)事業(yè)單位科技成果的使用、處置和收益管理改革，完善落實(shí)促進(jìn)科研人員進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的收益分配政策，落實(shí)激勵科技創(chuàng)新稅收政策，充分調(diào)動科研單位和科研人員的積極性創(chuàng)造性。
問：科技部 財(cái)政部兩部門下一步開展哪些工作落實(shí)《意見》？
答：《意見》覆蓋科研項(xiàng)目和資金管理方方面面，是一項(xiàng)系統(tǒng)性改革?！兑庖姟钒l(fā)布后，科技部、財(cái)政部門將會同有關(guān)部門，按照國務(wù)院的要求重點(diǎn)做好以下工作：
一是抓緊抓好重點(diǎn)任務(wù)的落實(shí)。根據(jù)國務(wù)院確定的職責(zé)分工和時間進(jìn)度安排，抓緊抓好各項(xiàng)任務(wù)落實(shí)，積極推進(jìn)改革。目前，優(yōu)化整合中央財(cái)政民口科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的工作已經(jīng)啟動，各有關(guān)部門進(jìn)行了必要的調(diào)整，優(yōu)化整合的初步成果已經(jīng)體現(xiàn)在2014年部門預(yù)算中，今年將繼續(xù)深入推進(jìn)。今年，科技部、財(cái)政部將全面啟動相關(guān)科研項(xiàng)目和資金管理辦法的修訂工作，落實(shí)科研項(xiàng)目和資金管理改革的有關(guān)政策措施。二是加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)并做好政策解讀?？萍疾俊⒇?cái)政部將盡快啟動全國范圍內(nèi)的宣傳培訓(xùn)工作，組建專業(yè)化的師資隊(duì)伍，統(tǒng)一培訓(xùn)材料，統(tǒng)一解釋口徑，確?？蒲袉挝缓蛷V大科研人員盡快熟悉政策、理解政策、用好政策。同時，配合各地方、有關(guān)部門根據(jù)實(shí)際情況開展培訓(xùn)。三是及時了解《意見》發(fā)布后各方面的反應(yīng)，認(rèn)真研究解決實(shí)施過程中出現(xiàn)的新情況新問題，確保各項(xiàng)政策措施執(zhí)行和落實(shí)到位。四是指導(dǎo)地方根據(jù)《意見》精神，制定加強(qiáng)本地財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理辦法。
信息來源：中國政府網(wǎng)
京公網(wǎng)安備 11010502042766號
